關于募集資金 2018 年半年度存放與使用情況的專項報告
2018.08.07
一、募集資金基本情況
（一） 募集資金金額及到位時間
根據本公司 2016 年召開的第五屆董事會第三十七次會議及第二次臨時股東大會決議通過的《關于本次發行股份及支付現金購買資產并募集配套資金的方案》，本公司擬向不超過 5 名特定投資者非公開發行股份募集配套資金，募集資金總額不超過人民幣 5,000萬元人民幣。
根據中國證券監督管理委員會《關于核準西安通源石油科技股份有限公司向張春龍等發行股份購買資產并募集資金的批復》（證監許可[2016]1342 號），核準公司非公開發行不超過 7,022,470 新股募集本次發行股份購買資產的配套資金。公司本次向張國桉、任延忠、張志堅、張春龍等合計非公開發行人民幣普通股 7,022,470 股，每股面值 1 元，每股發行價不低于人民幣 7.12 元。本次非公開發行股票募集資金總額為人民幣 5,000 萬元，扣除本次發行承銷保薦費 1,335 萬元，本次實際募集資金凈額為人民幣 3,665 萬元，已經于 2016 年 9 月 26 日到位，并已經信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）審驗并出具 XYZH/2016BJA20667 號《驗資報告》。
本公司第五屆董事會第三十七次會議 2016 年 3 月 11 日審議通過《關于核準西安通源石油科技股份有限公司向張春龍等發行股份購買資產并募集資金的批復》，經董事會審議決定：公司擬以發行股份及支付現金方式，購買大慶市永晨石油科技有限責任公司（以下簡稱“大慶永晨”）之 55%股權，其中，公司以發行股份的方式，收購張春龍、王大力、張百雙、張國欣、侯大偉、張建秋所持大慶永晨 48%股權（以下簡稱“發行股份購買資產”）；以支付現金的方式，收購上海朱雀珠玉投資中心（有限合伙）所持大慶永晨 7%股權（以下簡稱“支付現金購買資產”）（本次發行股份購買資產及本次支付現金購買資產合稱“發行股份及支付現金購買資產”）；同時公司向不超過 5 名特定投資者非公開發行股份募集配套資金，募集配套資金金額不超過人民幣 5,000 萬元。
本次發行股份購買資產及本次支付現金購買資產作為兩項獨立交易實施，不互為條件，其中一項交易實施與否并不影響另一項交易的實施。
（二） 募集資金本年度使用金額及年末余額
二、募集資金管理情況
（一） 募集資金管理制度及執行情況
公司根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《中國證監會和深圳證券交易所創業板股票上市規則》的有關規定要求，制定了《西安通源石油科技股份有限公司募集資金管理辦法》，公司與銀行、保薦機構簽訂了相應的募集資金三方監管協議，對募集資金實行專戶存儲、管理。
（二） 募集資金專戶存儲情況
三、本年度募集資金實際使用情況
單位：萬元
1．募集資金投資項目先期投入及置換情況
信永中和會計事務所于2016年11月14日出具了《關于西安通源石油科技股份有限公司發 行 股 份 及 支 付 現 金 購 買 資 產 之 募 集 資 金 置 換 專 項 審 核 報 告 專 項 鑒 證 報 告 》（XYZH/2016XAA40280），截至2016年12月31日止，以自籌資金人民幣1,443.09萬元預先投入募集資金投資項目，具體明細如下：
根據公司《關于本次發行股份及支付現金購買資產并募集配套資金的方案》，本次非公開發行募集資金總額扣除發行費用后將投資以下項目：(單位：萬元)
如果本次非公開發行募集資金不能滿足公司項目的資金需要，不足部分由公司自籌解決。本次非公開發行募集資金到位之前，公司將根據項目進展情況以自籌資金先行投入，在募集資金到位后按照相關法規規定予以置換。
2．項目備案及審批情況
3．項目進展情況
指示劑產能跟蹤與評價技術產業化升級項目作為大慶市永晨石油科技有限公司的主打技術，是國內目前唯一一家具備此技術服務能力的公司，這些技術均由永晨石油負責項目管理并派駐一部分技術人員進行技術把關。從永晨石油正在運行的重點項目來看，指示劑產能跟蹤與評價已經在大慶油田、吉林油田形成了一定的規模，且具備獨家壟斷的優勢。針對全國各大油田對該技術的需求，永晨石油正在計劃與集團公司一起進入各大油田。無論水劑服務層段的增加，還是油劑、氣劑服務能力的擴展，都無疑會提高永晨石油的市場競爭能力，有利于爭取更多的市場份額。公司審慎把握市場變化情況，及時論證，并依照相關規定對募投項目進行推進，保證募集資金的高效運用。項目分階段建設，截至報告期末，指示劑產能跟蹤與評價技術產業化升級項目尚未結束，尚未使用的募集資金存放于本公司募集資金專戶，將繼續用于原承諾投資的募集資金投資項目，公司將根據業務發展和市場情況，并依照相關規定，及時對募投項目進行推進。
四、以自籌資金預先投入募集資金投資項目情況
根據公司《關于本次發行股份及支付現金購買資產并募集配套資金的方案》，在本次募集資金到位前，公司將根據募集資金投資項目實施進度的實際情況通過自籌資金先行投入，并在募集資金到位后按照相關法規規定的程序予以置換。
公司以自籌資金投入募集資金投資項目的實際投資金額合計為人民幣 1,443.09 萬元，募集資金項目使用具體情況如下：
單位：萬元
五、募集資金使用及披露中存在的問題
報告期內，公司嚴格按照《深圳證券交易所上市公司募集資金管理辦法》、《深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引》以及《募集資金管理制度》等相關規定使用和管理募集資金，公司已披露的相關信息及時、真實、準確、完整地反映本公司的募集資金使用情況。公司對募集資金的投向和進展情況均如實履行了披露義務，募集資金的存放、使用、變更不存在違規情況。
西安通源石油科技股份有限公司
董事會
二○一八年八月六日
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