2018 年度獨立董事述職報告 （趙超）
2019.04.03
各位股東及股東代表：
本人作為西安通源石油科技股份有限公司（以下簡稱 “公司” 或“本公司”）的獨立董事，嚴格按照《公司法》、《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》、《上市公司治理準則》、《深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引》等法律、法規及《公司章程》、《獨立董事工作制度》等規章制度的規定，在2018年度工作中，定期了解檢查公司經營情況，積極出席相關會議，認真、仔細審閱會議議案及相關材料，積極參與各議題的討論并提出合理化建議，對董事會相關事項發表獨立意見，獨立、認真的履行職責，較好的發揮了獨立董事的作用。
現將本人在2018年度內履職情況報告如下：
一、參會情況
2018年度，公司共召開19次董事會。本人應出席19次董事會，實際出席19次董事會。在任職期間，本人履行了獨立董事的忠實義務和勤勉義務，準時參加歷次董事會，并認真審議了董事會提出的各項議案， 積極參與討論并提出合理化建議，為董事會做出科學決策起到了積極的作用。本人對董事會上的各項議案均投贊成票，無反對票及棄權票。
二、專業委員會履職情況
本人作為公司第六屆董事會戰略委員會委員、審計委員會委員、薪酬與考核委員會主任委員，積極履行職責，利用自身的專業優勢，參與公司戰略等事項的討論和方案的制訂，及時就市場環境、行業信息等重要事項與公司董事會及高級管理人員保持密切溝通，為公司戰略發展的科學決策起到了積極作用。
同時，作為薪酬與考核委員會主任委員，本人對董事、監事、高級管理人員及公司整體薪酬的優化，提出合理化建議，督促落實，切實履行了薪酬與考核委員會主任委員職責。
三、對公司重大事項發表意見情況
2018年度，本人就公司相關事項發表獨立意見情況如下：
1、2018年2月5日，公司第六屆董事會第二十四次會議，對公司對外提供財務資助事項發表獨立意見。
2、2018年3月15日，公司第六屆董事會第二十七次會議，對公司參與設立的合伙企業對外投資暨關聯交易、會計政策變更等事項發表獨立意見。
3、2018年4月3日，公司第六屆董事會第二十八次會議，對公司2017年度利潤分配預案、2017年度內部控制自我評價報告、2017年度公司募集資金存放與使用情況專項報告、續聘審計機構、控股股東及其他關聯方占用公司資金和對外擔保情況、2018年度日常關聯交易預計等事項發表獨立意見。
4、2018年4月20日，公司第六屆董事會第三十次會議，對公司向激勵對象授予預留部分限制性股票事項發表獨立意見。
5、2018年5月11日，公司第六屆董事會第三十一次會議，對公司調整預留部分限制性股票授予價格、對外提供財務資助、為參股公司申請金融機構綜合授信提供擔保等事項發表獨立意見。
6、2018年5月21日，公司第六屆董事會第三十二次會議，對公司為全資子公司提供擔保事項發表獨立意見。
7、2018年6月14日，公司第六屆董事會第三十三次會議，對公司回購注銷部分限制性股票、首次授予的限制性股票第一期解除限售相關事項等事項發表獨立意見。
8、2018年8月6日，公司第六屆董事會第三十四次會議，對公司2018年半年度控股股東及其他關聯方占用公司資金和對外擔保情況、2018年半年度募集資金存放與使用情況專項報告等事項發表獨立意見。
9、2018年8月17日，公司第六屆董事會第三十五次會議，對公司為參股公司申請金融機構綜合授信提供擔保事項發表獨立意見。
10、2018年9月19日，公司第六屆董事會第三十六次會議，對公司為參股公司申請金融機構綜合授信提供擔保事項發表獨立意見。
11、2018年10月22日，公司第六屆董事會第三十七次會議，對公司符合非公開發行股票條件、2018年度非公開發行A股股票方案、2018年度非公開發行A股股票預案、2018年度非公開發行A股股票方案論證分析報告、2018年度非公開發行A股股票募集資金使用可行性分析報告、前次募集資金使用情況報告、非公開發行A股股票攤薄即期回報說明及采取填補措施和相關主體承諾、公司與深圳東證通源海外石油產業投資基金合伙企業（有限合伙）簽署《股權轉讓協議》、評估機構的獨立性、評估假設前提和評估結論的合理性、評估方法的適用性的說明、批準本次非公開發行與購買資產相關的審計報告、評估報告、制定《未來三年股東回報規劃（2018 年-2020 年）》、回購注銷部分限制性股票的議案、向實際控制人借款暨關聯交易等事項發表獨立意見。
12、2018年12月17日，公司第六屆董事會第四十一次會議，對公司參股公司申請金融機構綜合授信提供擔保事項發表獨立意見。
13、2018年12月28日，公司第六屆董事會第四十二次會議，對公司出售資產事項發表獨立意見。
四、對公司進行現場調查的情況
2018年度，本人對公司進行了多次現場考察，并通過電話和郵件，與公司其他董事、高級管理人員及相關工作人員保持密切聯系，時刻關注有關公司的相關報道，及時獲悉公司各重大事項的進展情況，掌握公司的運行動態。
五、保護投資者權益方面所作的工作
1、對于經董事會審議決策的重大事項，均進行了認真的核查，必要時發表了獨立意見和專項說明，利用自身的專業知識獨立、客觀、公正地行使表決權，謹慎、忠實、勤勉地服務于股東。
2、加強自身學習，提高履職能力。本人認真學習相關法律法規和規章制度，尤其是對涉及到規范公司法人治理結構和保護社會公眾股股東權益保護等相關法規加深認識和理解，切實加強對公司和投資者利益的保護能力。
六、培訓和學習情況
作為公司的獨立董事，本人嚴格按照有關法律法規、《公司章程》和公司《獨立董事工作制度》等規定履行職責，注重自身的培訓和學習，不斷提高自身保護公司和投資者利益的意識，加強自身履職的能力。
七、其他事項
1、在本年度，未發生獨立董事提議召開董事會的情況。
2、在本年度，未發生獨立董事獨立聘請外部審計機構和咨詢機構的情況。2019年，本人將嚴格按照相關法律法規對獨立董事的規定和要求，忠實地履行自己的職責，加強同公司董事會、監事會、經營管理層之間的溝通與合作，利用自己的專業知識和經驗為公司發展提供更多有建設性的建議，更好的發揮獨立董事的作用，維護全體股東特別是中小股東的合法權益。
獨立董事：趙超
2019年4月2日
