2018 年度監事會工作報告
2019.04.03
報告期內公司監事會的全體成員嚴格按照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所創業板股票上市規則》、《深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引》、《公司章程》和《監事會議事規則》等規定和要求，本著對全體股東負責的精神，認真地履行了自身的職責，依法獨立行使職權，促進公司的規范運作，維護公司、股東及員工的合法權益。監事會對公司的財務、股東大會決議等執行情況、董事會的重大決策程序及公司經營管理活動的合法合規性、董事及高級管理人員履行其職務情況等方面進行了監督和檢查，促進公司的健康、持續發展。
一、2018 年度監事會工作情況
報告期內，公司監事會共召開了 9 次會議，會議情況如下：
1、公司于 2018 年 2 月 5 日召開第六屆監事會第十三次會議，會議審議通過了以下《關于對外提供財務資助的議案》。
2、公司于 2018 年 3 月 15 日召開第六屆監事會第十四次會議，會議審議通過了以下議案：
（1）《關于公司參與設立的合伙企業對外投資暨關聯交易的議案》；
（2）《關于會計政策變更的議案》。
3、公司于 2018 年 4 月 3 日召開第六屆監事會第十五次會議，會議審議通過了以下議案：
（1）《2017 年度報告及摘要》；
（2）《2017 年度監事會工作報告》；
（3）《2017 年度財務決算報告》；
（4）《2017 年度利潤分配預案》；
（5）《2017 年度內部控制自我評價報告》；
（6）《2017 年度公司募集資金存放與使用情況專項報告》；
（7）《關于續聘審計機構的議案》；
（8）《關于 2018 年度日常關聯交易預計的議案》。
4、公司于 2018 年 4 月 18 日召開第六屆監事會第十六次會議，會議審議通過了《2018 年第一季度報告》。
5、公司于 2018 年 4 月 20 日召開第六屆監事會第十七次會議，會議審議通過了《關于向激勵對象授予預留部分限制性股票的議案》。
6、公司于 2018 年 5 月 11 日召開第六屆監事會第十八次會議，會議審議通過了以下議案：
（1）《關于向激勵對象授予預留部分限制性股票的議案》；
（2）《關于對外提供財務資助的議案》。
7、公司于 2018 年 6 月 14 日召開第六屆監事會第十九次會議，會議審議通過了以下議案：
（1）《關于首次授予的限制性股票第一期解除限售的議案》；
（2）《關于回購注銷部分限制性股票的議案》。
8、公司于 2018 年 8 月 6 日召開第六屆監事會第二十次會議，會議審議通過了以下議案：
（1）《2018 年半年度報告及摘要》；
（2）《2018 年半年度募集資金存放與使用情況專項報告》。
9、公司于 2018 年 10 月 22 日召開第六屆監事會第二十一次會議，會議審議通過了以下議案：
（1）《關于公司符合非公開發行股票條件的議案》；
（2）《關于公司 2018 年度非公開發行 A 股股票方案的議案》；
（3）《關于公司 2018 年度非公開發行 A 股股票預案的議案》；
（4）《關于公司 2018 年度非公開發行 A 股股票方案論證分析報告的議案》；
（5）《關于公司 2018 年度非公開發行 A 股股票募集資金使用可行性分析報告的議案》；
（6）《關于設立 2018 年度非公開發行 A 股股票募集資金專用賬戶的議案》；
（7）《關于前次募集資金使用情況報告的議案》；
（8）《關于公司非公開發行 A 股股票攤薄即期回報說明及采取填補措施和相關主體承諾的議案》；
（9）《關于公司與深圳東證通源海外石油產業投資基金合伙企業（有限合伙）簽署<股權轉讓協議>的議案》；
（10）《關于評估機構的獨立性、評估假設前提和評估結論的合理性、評估方法的適用性的說明的議案》；
（11）《關于批準本次非公開發行與購買資產相關的審計報告、評估報告的議案》；
（12）《關于制定<未來三年股東回報規劃（2018 年-2020 年）>的議案》；
（13）《關于注銷回購部分限制性股票的議案》；
（14）《關于向實際控制人借款暨關聯交易的議案》。
二、監事會對有關情況發表意見
1、公司依法運作情況
監事會成員通過列席本年度董事會會議和股東大會，參與了公司重大經營決策討論及經營方針的制定工作，并依法對公司經營運作的情況進行監督。
監事會認為：2018 年度公司信息披露及時、準確、完整，加強了與投資者的溝通，所有重大決策程序合法，已建立較為完善的內部控制制度。公司董事、總經理及其他高級管理人員在執行公司任務、履行職責時，沒有發現違反法律法規、公司章程或有損于公司利益的行為。
2、公司財務情況
公司監事會對報告期內的財務監管體系和財務狀況進行了檢查，認為公司財務狀況、經營成果良好，財務會計內控制度健全，會計無重大遺漏和虛假記載，嚴格執行《會計法》和《企業會計準則》等法律法規，未發現有違規違紀問題。報告期內，信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）出具了標準無保留意見的 2018 年度審計報告，該審計報告真實、客觀地反映了公司的財務狀況和經營成果。
3、公司募集資金使用與管理情況
監事會檢查了報告期內公司募集資金的使用與管理情況，監事會認為：公司嚴格按照《深圳證券交易所創業板股票上市規則》、《公司章程》、《募集資金管理制度》對募集資金進行使用和管理，沒有違規或違反操作程序的事項發生，董事會出具的《2018年度募集資金存放與使用情況的專項報告》符合實際。
4、公司投資事項
報告期內，公司投資事項均符合法律法規、《公司章程》相關規定，定價公允，沒有損害公司和所有股東的利益，投資事項提升公司綜合競爭力，增強公司持續贏利能力。
5、公司關聯交易情況
報告期內，公司的關聯交易決策程序符合有關法律、法規、規范性文件及《公司章程》等相關文件的規定，定價原則合理、公允，符合公司實際生產經營需要，不存在任何內部交易，不存在損害公司和所有股東利益的行為。
6、公司對外擔保情況
報告期內，公司的對外擔保已履行相關決策程序并在創業板指定信息披露網站進行披露，不存在違規擔保和損害公司利益的情況。
7、公司對外提供財務資助情況
報告期內，公司對外提供財務資助決策程序符合有關法律、法規、規范性文件及《公司章程》等相關文件的規定，財務資助對象以資產作為抵押擔保，故提供財務資助事項的風險較小并可以控制。財務資助對象與公司不存在關聯關系，不存在利用關聯交易進行利益轉移或損害公司利益的情形。
8、公司內部控制情況
監事會對《2018 年度內部控制自我評價報告》發表如下審核意見：公司現已建立了較完善的內部控制體系，符合國家相關法律法規要求以及公司生產經營管理實際需要，并能得到有效執行，通過深入自查及整改，現行的公司內部控制體系對公司生產經營管理的各環節能夠起到較好的風險防范和控制作用，《2018 年度內部控制自我評價報告》真實、客觀地反映了公司內部控制制度的建設及運行情況。
9、公司建立和實施內幕信息知情人管理制度的情況
監事會認為，報告期內，公司能夠按照《內幕信息知情人登記制度》、《投資者關系管理制度》的要求做好內幕信息管理和登記工作，切實防范內幕信息知情人員濫用知情權，泄漏內幕信息，進行內幕交易等違規行為的發生，保護了廣大投資者的合法權益。報告期內，未發現相關人員利用內幕信息從事內幕交易的事項。
三、2019 年度監事會工作計劃
2019 年，本屆監事會將繼續忠實勤勉地履行職責，與董事會和全體股東一起共同促進公司的規范運作、促使公司持續健康發展，樹立公司良好的誠信形象，切實擔負起保護廣大股東權益的責任。2019 年度，公司監事會將繼續嚴格履行以下職責：
1、監督公司依法運作情況，積極督促內部控制體系的建設和有效運行。
2、檢查公司財務情況，通過定期了解和審閱財務報告，對公司的財務運作情況實施監督。
3、監督公司董事和高級管理人員勤勉盡責的情況，防止損害公司利益和形象的行為發生。
西安通源石油科技股份有限公司
監事會
二〇一九年四月二日
