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2018 年度獨立董事述職報告 （曾一龍）
2019.04.03
各位股東及股東代表：
本人作為西安通源石油科技股份有限公司（以下簡稱 “公司” 或“本公司”）的獨立董事，嚴(yán)格按照《公司法》、《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等法律、法規(guī)及《公司章程》、《獨立董事工作制度》等規(guī)章制度的規(guī)定，在2018年度工作中，定期了解檢查公司經(jīng)營情況，積極出席相關(guān)會議，認(rèn)真、仔細(xì)審閱會議議案及相關(guān)材料，積極參與各議題的討論并提出合理化建議，對董事會相關(guān)事項發(fā)表獨立意見，獨立、認(rèn)真的履行職責(zé)，較好的發(fā)揮了獨立董事的作用。
現(xiàn)將本人在2018年度內(nèi)履職情況報告如下：
一、參會情況
2018年度，公司共召開19次董事會。本人應(yīng)出席19次董事會，實際出席19次董事會。在任職期間，本人履行了獨立董事的忠實義務(wù)和勤勉義務(wù)，準(zhǔn)時參加歷次董事會，并認(rèn)真審議了董事會提出的各項議案，積極參與討論并提出合理化建議，為董事會做出科學(xué)決策起到了積極的作用。本人對董事會上的各項議案均投贊成票，無反對票及棄權(quán)票。
二、專業(yè)委員會履職情況
本人作為公司第六屆董事會審計委員會主任委員、戰(zhàn)略委員會委員、薪酬與考核委員會委員，審查公司2018年內(nèi)控制度及實施情況，指導(dǎo)公司內(nèi)部控制的進(jìn)一步完善和實施，與負(fù)責(zé)年度審計的會計師充分溝通，對公司財務(wù)報告等進(jìn)行審查。同時，積極對公司內(nèi)部審計部門工作和審計質(zhì)量進(jìn)行溝通和指導(dǎo)，并提出合理化建議，發(fā)揮了審計委員會的專業(yè)職能和監(jiān)督作用。
三、對公司重大事項發(fā)表意見情況
2018年度，本人就公司相關(guān)事項發(fā)表獨立意見情況如下：
1、2018年2月5日，公司第六屆董事會第二十四次會議，對公司對外提供財務(wù)資助事項發(fā)表獨立意見。
2、2018年3月15日，公司第六屆董事會第二十七次會議，對公司參與設(shè)立的合伙企業(yè)對外投資暨關(guān)聯(lián)交易、會計政策變更等事項發(fā)表獨立意見。
3、2018年4月3日，公司第六屆董事會第二十八次會議，對公司2017年度利潤分配預(yù)案、2017年度內(nèi)部控制自我評價報告、2017年度公司募集資金存放與使用情況專項報告、續(xù)聘審計機(jī)構(gòu)、控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金和對外擔(dān)保情況、2018年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計等事項發(fā)表獨立意見。
4、2018年4月20日，公司第六屆董事會第三十次會議，對公司向激勵對象授予預(yù)留部分限制性股票事項發(fā)表獨立意見。
5、2018年5月11日，公司第六屆董事會第三十一次會議，對公司調(diào)整預(yù)留部分限制性股票授予價格、對外提供財務(wù)資助、為參股公司申請金融機(jī)構(gòu)綜合授信提供擔(dān)保等事項發(fā)表獨立意見。
6、2018年5月21日，公司第六屆董事會第三十二次會議，對公司為全資子公司提供擔(dān)保事項發(fā)表獨立意見。
7、2018年6月14日，公司第六屆董事會第三十三次會議，對公司回購注銷部分限制性股票、首次授予的限制性股票第一期解除限售相關(guān)事項等事項發(fā)表獨立意見。
8、2018年8月6日，公司第六屆董事會第三十四次會議，對公司2018年半年度控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金和對外擔(dān)保情況、2018年半年度募集資金存放與使用情況專項報告等事項發(fā)表獨立意見。
9、2018年8月17日，公司第六屆董事會第三十五次會議，對公司為參股公司申請金融機(jī)構(gòu)綜合授信提供擔(dān)保事項發(fā)表獨立意見。
10、2018年9月19日，公司第六屆董事會第三十六次會議，對公司為參股公司申請金融機(jī)構(gòu)綜合授信提供擔(dān)保事項發(fā)表獨立意見。
11、2018年10月22日，公司第六屆董事會第三十七次會議，對公司符合非公開發(fā)行股票條件、2018年度非公開發(fā)行A股股票方案、2018年度非公開發(fā)行A股股票預(yù)案、2018年度非公開發(fā)行A股股票方案論證分析報告、2018年度非公開發(fā)行A股股票募集資金使用可行性分析報告、前次募集資金使用情況報告、非公開發(fā)行A股股票攤薄即期回報說明及采取填補措施和相關(guān)主體承諾、公司與深圳東證通源海外石油產(chǎn)業(yè)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）簽署《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》、評估機(jī)構(gòu)的獨立性、評估假設(shè)前提和評估結(jié)論的合理性、評估方法的適用性的說明、批準(zhǔn)本次非公開發(fā)行與購買資產(chǎn)相關(guān)的審計報告、評估報告、制定《未來三年股東回報規(guī)劃（2018 年-2020 年）》、回購注銷部分限制性股票的議案、向?qū)嶋H控制人借款暨關(guān)聯(lián)交易等事項發(fā)表獨立意見。
12、2018年12月17日，公司第六屆董事會第四十一次會議，對公司參股公司申請金融機(jī)構(gòu)綜合授信提供擔(dān)保事項發(fā)表獨立意見。
13、2018年12月28日，公司第六屆董事會第四十二次會議，對公司出售資產(chǎn)事項發(fā)表獨立意見。
四、對公司進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查的情況
2018年度，本人對公司進(jìn)行了多次現(xiàn)場考察，并通過電話和郵件，與公司其他董事、高級管理人員及相關(guān)工作人員保持密切聯(lián)系，時刻關(guān)注有關(guān)公司的相關(guān)報道，及時獲悉公司各重大事項的進(jìn)展情況，掌握公司的運行動態(tài)。
五、保護(hù)投資者權(quán)益方面所作的工作
1、對于經(jīng)董事會審議決策的重大事項，均進(jìn)行了認(rèn)真的核查，必要時發(fā)表了獨立意見和專項說明，利用自身的專業(yè)知識獨立、客觀、公正地行使表決權(quán)，謹(jǐn)慎、忠實、勤勉地服務(wù)于股東。
2、加強(qiáng)自身學(xué)習(xí)，提高履職能力。本人認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度，尤其是對涉及到規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護(hù)社會公眾股股東權(quán)益保護(hù)等相關(guān)法規(guī)加深認(rèn)識和理解，切實加強(qiáng)對公司和投資者利益的保護(hù)能力。
六、培訓(xùn)和學(xué)習(xí)情況
作為公司的獨立董事，本人嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)、《公司章程》和公司《獨立董事工作制度》等規(guī)定履行職責(zé)，注重自身的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，不斷提高自身保護(hù)公司和投資者利益的意識，加強(qiáng)自身履職的能力。
七、其他事項
1、在本年度，未發(fā)生獨立董事提議召開董事會的情況。
2、在本年度，未發(fā)生獨立董事獨立聘請外部審計機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)的情況。
2019年，本人將嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)對獨立董事的規(guī)定和要求，忠實地履行自己的職責(zé)，加強(qiáng)同公司董事會、監(jiān)事會、經(jīng)營管理層之間的溝通與合作，利用自己的專業(yè)知識和經(jīng)驗為公司發(fā)展提供更多有建設(shè)性的建議，更好的發(fā)揮獨立董事的作用，維護(hù)全體股東特別是中小股東的合法權(quán)益。
獨立董事：曾一龍
2019年4月2日
總公司地址：
西安市高新區(qū)唐延路51號人壽壹中心A座13層 電話：（86-29）87607460/1/2/3/4
北京公司地址：
北京市海淀區(qū)西小口路66號東升科技園B-2號樓二層D201 電話：（86-10）84891261/2/3
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